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56.7亿！证监会开出史上最贵罚单

百家作者：澎湃新闻 2018-03-15 09:16:15

澎湃新闻记者戴高城王去愚

当年在物流市场隐秘暴富的北八道，这次因为操纵股价领到天价罚单。

2018年3月14日上午，证监会稽查执法发布会上，证监会稽查总队通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件：一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案，包括厦门北八道集团。

证监会通报，厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股，筹集资金数十亿元。证监会依据相关法律法规，开出56.7亿元罚单，为证监会史上最大罚单。

证监会还披露，厦门北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资。在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

根据工商信息，厦门北八道集团全名应为北八道（厦门）物流集团有限公司（下称厦门北八道集团）。

这家公司在煤运行业曾经名声显赫，在2014年一度被媒体曝出过发家史，被形容为“铁霸道”。让外界哗然的是，这家在物流行业浸淫多年的公司，竟然会以这种方式再度引发舆论聚焦。

厦门民营物流巨头，在上海自贸区注册公司

工商资料显示，厦门北八道集团是一家物流公司，注册于厦门市湖里区兴湖路25号。其法定代表人为何雪，持股比例为100%，林玉婷为监事，注册资本为5000万元。在财经国家周刊2014年的报道中，林玉婷据称是厦门北八道集团创始人林庆丰之女。

区区5000万元的注册资本，显然体现不了厦门北八道集团的全部能量。

一份在网络上流传甚广的招聘信息显示，北八道物流集团成立于1999年3月，现有固定资产二十多亿元，职工总人数1300多人，总占地面积五千多亩，仓库20万平方米，集装箱3万多标箱，集卡车六百多辆，配送网络覆盖全国。公司成立十多年来，在全国省市直辖市设立子公司二十多家，形成物流、制造、融资租赁三大支柱产业链。

具体来说：

在物流仓储方面，北八道物流集团、七海物流集团是两个独立的物流集团，在河南安阳、巩义、三门峡、陕西咸阳、江西高安、湖南澧县、贵州息烽、云南昆明、四川眉山、福建安溪、杏林、广州佛山等地可免费提供集装箱堆存及以箱代库，场地、仓库出租、提供建材市场、仓库质押、装卸设备及集装箱租用、租买业务。

在集装箱制造方面，咸阳丰集货柜制造有限公司是一家为国内及国际市场生产物流装备的制造企业，拥有目前西部最大也是惟一的一条完整的集装箱生产线，生产标箱、罐箱、房屋箱、油田箱等各种规格的特种集装箱。

在融资租赁方面，信泰融资租赁（上海）有限公司拥有一支专业化的人才队伍，形成了覆盖全国业务的业务网络，已与多家银行、设备制造商、担保公司等结成战略合作关系。

近年来，林氏家族和北八道的业务触角早已走出了厦门。

工商信息显示，厦门北八道集团早期的出资方之一的北八道集团有限公司，注册地则位于上海自贸区世纪大道210号，该公司成立于2013年4月，公司注册资金3000万，法定代表人为林惠惠。

3月14日，澎湃记者前往该注册地址，但该栋楼15层只有一间律师事务所。物业管理人员证实，该栋楼并没有北八道集团这间公司。

北八道集团有限公司的注册登记地没有这家公司。澎湃新闻记者戴高城图

工商注册登记资料显示，上海源之沪实业有限公司（以下统称上海源之沪）持有北八道集团100%股权，前者的成立时间为2015年，注册地址离北八道集团注册地址一街之隔的陆家嘴东路161号1612室。澎湃记者前往该登记地址，与北八道集团一样，这同样是一个虚拟地址。

有业内人士称，当初上海成立自贸区时，掀起一批公司注册潮，很多人都在自贸区抢注公司，北八道集团应该就是这类公司，平时不在这里办公。

值得注意的是，北八道集团的最近一次股权变更是在2017年10月11日，由两位自然人变更为上海源之沪，注册地址由陆家嘴东路的161号1601室变更为现在地址。

而北八道集团的法定代表人林惠惠也是上海源之沪的两个股东之一，另一个股东为杨群爱。

北八道集团和上海源之沪在工商注册资料留的电话相同，记者拨打后，提示为“欢迎致电北八道”，但始终无人接听。

起步于厦门北站第八股道，运煤暴富

北八道，这个奇怪的公司名称，与其发家史密切相关。

在《人民铁道报》2013年1月一篇题为《助物流企业高歌猛进的“大后方”》的报道中曾提及，北八道（高安）物流有限公司（编注：厦门北八道集团子公司）位于沪昆铁路樟树站附近张塘支线上，是近年来崛起的一家以集装箱运输为主的物流企业。该公司常务总经理王芬芬解释了公司名字的来历：公司总经理最初创业时，在厦门北站承包了第八股道的运输业务，随着业务不断拓展，现在发展成了在全国各地拥有20多家子公司的大型物流企业。注册公司时，为了纪念当初挖掘 “第一桶金”的艰辛，便给公司取名为 “北八道”。

该报道称，2009年，江西高安等地有陶瓷、饲料、面粉等多家生产企业，通过汽车运输货物，成本较高。“如果引入集装箱，通过铁路运输，不仅能降低企业的运输成本，我们物流企业也能获利，岂不是双赢？”公司总经理感觉这一带物流市场潜力大，是一块价值“洼地”。

该报道称，似乎没费什么力气，北八道（高安）物流集团有限公司的业务量就急剧上升。靠着铁路运输的 “大后方”，北八道公司发展可谓一路高歌猛进。集装箱年运输量从开始时的不足一万箱发展到2012年的2.6万箱，整车运输也由当初的不足1000车发展到2012年的2200车。

王芬芬说： “有铁路的支持，才有我们公司的大发展。我们只要有需求，铁路就会尽力满足，遇到我们装卸力量不足时，他们还派来专业人员协助我们。”

与此同时，网络上不乏对北八道集团的匿名指责和举报。

2014年8月18日，《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞：北八道掘金》及《套箱方法论》，该报道披露了林庆丰和他的北八道物流集团的掘金路径，列举了该企业的涉嫌违法违规行为，包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。

《财经国家周刊》称，该刊记者历时一月，深入河南、陕西、江西等地，走访北八道主要站点及货运专线发现，北八道物流集团对铁路货运监管体系见缝插针式的运作手法，让业内人士亦“叹为观止”。

而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。

该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等企业主，当年排名第13位。

10天后的2014年8月28，《财经国家周刊》再次报道称，中国铁路总公司已对北八道物流集团展开调查，后者涉嫌偷逃运费。8月19日下午，北八道陕西咸阳基地全面停运，北八道咸阳基地某负责人紧急布置相关事宜，并要求货场内煤炭必须尽快“处理干净”。而北八道河南三门峡基地也已停运。

澎湃新闻从公开消息中未能查找到此后的处理结果。

涉足股市被指操纵市场

有公开报道提及，厦门北八道集团是目前国内铁路集装箱物流行业中最大的民营企业，仅次于中铁集团，拥有稀缺的铁路物流资源。

不过，自2014年之后，厦门北八道集团迅速从媒体视野中消失，直到这次厦门北八道集团操纵市场案发。

根据证监会披露的信息，证监会稽查执法人员介绍，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，操纵期间累计获利9.45亿元。

按证监会通报，该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约56.7亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

证监会披露的资料显示，厦门北八道集团违规操作标的主要是次新股。2018年1月，张家港行的股价经历过山车行情，从“三涨停”到“两跌停”的过程。1月24日，张家港行6.53亿股限售股解禁上市。

据《证券时报》报道，有业内人士曾分析，抛开限售解禁原因，此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称张家港行是小盘股，估值水平在上市银行中是最高的，股价大涨不具备业绩基础，纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

随着证监会的一纸罚单公布，市场对厦门北八道也开始敬而远之。

3月14日，厦门象屿股份有限公司（600057，象屿股份）发表澄清声明称，目前该公司与北八道物流已无资本合作关系，也没有业务合作关系。

在2017年7月1日，象屿股份曾披露，该公司与北八道物流合资设立了象道物流，象屿股份持股比例为40%，北八道物流持股比例为60%。当年8月，北八道物流将其持有的60%象道物流的股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司（以下简称“五店港物流“）。当时，厦门五店港物流供应链有限公司与北八道集团有限公司属同一实际控制人控制。

不过，象屿股份解释，五店港物流和北八道物流存在受同一实际控制人控制的情形，系因当时五店港物流与北八道物流实际控制人存在委托管理关系，但双方不存在股权出资及其他实际控制关系，据悉目前上述委托关系已解除，五店港物流与北八道物流已不存在关联关系，也未受同一实际控制人控制。

本期编辑彭炜轩

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