欧美大型银行正考虑禁止交易员使用电脑聊天室

投资 作者:邮箱投递 2013-11-12 16:21:18 阅读:176
据华尔街日报报道,大型银行正考虑禁止员工使用电脑聊天室。电脑聊天室已成为现代交易场所普遍使用的工具,但眼下正面临监管部门日益严格的审查。监管部门认为电脑聊天室是交易员们串谋和进行市场操控的潜在场所。   据知情人士透露,摩根大通(J.P. Morgan Chase & Co.)和瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)正在就是否关闭电脑聊天室进行内部讨论。电脑聊天室为不同银行的交易员提供了联系平台,也被全球数万名员工所使用。   此外,据苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group PLC)、巴克莱(Barclays PLC)、瑞银(UBS AG)、花旗(Citigroup Inc.)等银行以及与这些银行有业务往来的公司的人士透露,这些银行正在评估聊天室的使用以及所有电子沟通方式的控制和监督标准。   聊天室已成为交易员们相互沟通以及与客户沟通时不可或缺的工具。全球外汇、大宗商品、股票以及固定收益资产市场的交易员都依赖着、至少在一定程度上依赖于所谓的多交易商聊天室。这种聊天室主要透过彭博(Bloomberg)终端机把不同银行及其客户连接起来。   然而,一连串针对利率以及其他市场潜在操控行为的监管调查使这种聊天室成为了关注的焦点。遭受巨额罚款和名誉受损的风险已促使一些银行考虑采取措施,全面整改交易员的从业方式。   彭博没有立即就此置评。 最近针对外汇市场操控行为展开调查的有英国金融行为监管局(Financial Conduct Authority)以及瑞士和香港的监管部门。而美国司法部已表示,其反垄断部门正在展开相关调查,暗示它认为银行间的信息共享可能阻碍了市场的公平竞争。   据熟悉外汇操纵调查情况的知情人士透露,“卡特尔”(The Cartel)等聊天室成为调查重点之一。《华尔街日报》本月早些时候援引消息人士的话称,调查人员发现,有些聊天记录显示,交易员们曾开玩笑说他们有能力影响汇率,而且似乎不当地与竞争对手共享了信息。这些消息人士对提供给监管部门的聊天文字记录有所了解。   据熟悉调查情况的知情人士称,苏格兰皇家银行、巴克莱、瑞银、摩根大通和花旗都已勒令卷入外汇操控调查的交易员停职。   摩根大通内部有关严格限制聊天室使用的讨论已经持续了好几个月,近来这方面的讨论变得更加正式。该行以及其他公司重点评估的一个问题是,聊天室是否会鼓励交易员进行闲聊或不当共享信息,后者情况更糟,可能引发监管审查以及令人难堪的聊天记录公开披露。   上述知情人士称,摩根大通正在评估,一对一的电话和电子邮件是否可以有效充当聊天室多年来扮演的角色。   该人士称,预计摩根大通将在明年初之前完成内部评估。   今年早些时候,据《华尔街日报》报道,为了节省成本并提高安全性,花旗已禁止其部分外汇交易员使用彭博终端上的聊天工具,让他们改用花旗的一个内部平台。不过花旗只是把内部聊天平台转移到了这个新系统上,该行的部分交易员仍可以使用彭博终端。

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