一农商行被罚没近千万元!
10月(青岛): 金融机构支持乡村振兴最新政策解读、产品设计及营销、风控要点详解暨土地经营权抵押和活体畜禽抵押贷款法律实务专题研修班!
线上训练营:《信贷业务人员必须掌握的100个法律知识点——线上训练营》!
近日,人民银行上海总部、上海银保监局分别对上海农商行开出罚单,共计罚没约985.57万元。上海农商行多位相关负责人同时被罚。
其中,因2018年年度报告部分信息披露不符合监管要求,2019年6月至10月违规向部分关系人发放信用贷款,2018年2月未按规定开展关联交易,上海农商行被处罚没款共130.572341万元。
上海银保监局官网截图
因2019年未按规定报送监管数据,2018年9月至2019年12月理财业务未按规定进行信息披露,2018年7月至2019年8月理财老产品投资到期日超过规定期限的新资产,上海农商行被处罚款共计115万元。
上海银保监局官网截图
此外,《中国银行保险报》从人民银行上海总部获悉,近日,上海农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者可疑交易报告,被处以740万元罚款。
罚单显示,上海农商行多位相关负责人同时被罚。
其中,时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务,被人民银行上海总部处以3.5万元罚款;时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录,被人民银行上海总部处以3.5万元罚款。此外,时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务、报送大额交易报告或者可疑交易报告,被人民银行上海总部处以7万元罚款。
人民银行上海总部官网信息截图
《中华人民共和国反洗钱法》显示,金融机构存在上述三种行为且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。而金融机构有上述行为,且致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
学习文章推荐
互动
关注公众号:拾黑(shiheibook)了解更多
[广告]赞助链接:
四季很好,只要有你,文娱排行榜:https://www.yaopaiming.com/
让资讯触达的更精准有趣:https://www.0xu.cn/
随时掌握互联网精彩
- 1 一图读懂新成立的信息支援部队 4980967
- 2 大妈在周杰伦演唱会VIP区呼呼大睡 4949782
- 3 中央财经大学多名学生吐槽800米体测 4861664
- 4 乡村产业发展态势良好 4732897
- 5 哈尔滨啤酒检出毒素 多家平台已下架 4660572
- 6 86岁吴彦姝与40岁唐嫣同框 4524042
- 7 9岁女孩跳广场舞3年成领队 4417416
- 8 厦门一年轻妈妈买下2700多元海鲜 4330013
- 9 网民造谣家家有猎枪 被处罚 4286657
- 10 女孩桥边哭泣 留下手机后跳桥 4149607